中華人民共和國(guó)專利法釋義：第48條

第四十八條 有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：

　　（一）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的；

　　（二）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。

　　【釋義】本條是關(guān)于依申請(qǐng)給予專利實(shí)施強(qiáng)制許可的規(guī)定。

　　一、專利強(qiáng)制許可制度，又稱非自愿許可制度，是指國(guó)家專利行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)，依據(jù)法定條件和程序，不經(jīng)發(fā)明、實(shí)用新型專利權(quán)人的同意，向特定對(duì)象頒發(fā)實(shí)施其專利的許可，同時(shí)由被許可人向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)的制度。

　　依照法律規(guī)定，專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造在法定期限內(nèi)享有獨(dú)占權(quán)或?qū)Ｓ袡?quán)，即在專利權(quán)的有效期內(nèi)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得實(shí)施其專利，否則就構(gòu)成對(duì)專利權(quán)的侵犯。但是，專利權(quán)人的專有權(quán)并不是絕對(duì)的。設(shè)立專利制度的最終目的是促進(jìn)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，為保證這一目的的實(shí)現(xiàn)，防止專利權(quán)人對(duì)其專利技術(shù)不適當(dāng)?shù)膲艛啵偈公@得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造得以實(shí)施，在某些情況下需要對(duì)專利權(quán)人的專有權(quán)進(jìn)行一定的限制，即由法律規(guī)定的行政、司法機(jī)關(guān)授予特定對(duì)象實(shí)施某專利，而無(wú)須經(jīng)過(guò)該專利權(quán)人的許可。這就是專利強(qiáng)制許可制度產(chǎn)生的背景。專利強(qiáng)制許可制度是限制專利權(quán)濫用、實(shí)現(xiàn)專利權(quán)人利益與社會(huì)公眾利益平衡的重要法律手段。有關(guān)國(guó)際公約及許多國(guó)家和地區(qū)的專利法或相關(guān)法律中都規(guī)定了這一制度。我國(guó)專利法對(duì)此也作了規(guī)定。本條是關(guān)于專利行政主管部門依申請(qǐng)人的申請(qǐng)給予專利實(shí)施強(qiáng)制許可的規(guī)定。

　　二、按照本條規(guī)定，依當(dāng)事人申請(qǐng)給予專利實(shí)施的強(qiáng)制許可， 包括兩種情況：

　　1．專利權(quán)人不實(shí)施或者不充分實(shí)施其專利

　　創(chuàng)設(shè)專利制度的目的在于通過(guò)授予專利權(quán)人一定的獨(dú)占權(quán)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，并通過(guò)專利的實(shí)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。如果專利權(quán)人在獲得專利權(quán)后長(zhǎng)時(shí)間不實(shí)施其專利，該發(fā)明創(chuàng)造不能為社會(huì)帶來(lái)效益，就違背了專利制度的創(chuàng)設(shè)目的。因此，有關(guān)國(guó)際公約都將專利權(quán)人不實(shí)施或者不充分實(shí)施專利，作為授予強(qiáng)制許可的情況。巴黎公約第5條A款規(guī)定，本聯(lián)盟各國(guó)都有權(quán)采取立法措施規(guī)定授予強(qiáng)制許可，以防止由于行使發(fā)明、實(shí)用新型專利所賦予的專有權(quán)而可能產(chǎn)生的濫用，例如不實(shí)施。同時(shí)該公約規(guī)定了授予強(qiáng)制許可的條件：（1）授予強(qiáng)制許可的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)之日起滿4年，或自授予專利之日起滿3年（以最后屆滿期為準(zhǔn)）后提出；（2）這種強(qiáng)制許可不是獨(dú)占性的，而且除與利用該許可的部分企業(yè)或商譽(yù)一起轉(zhuǎn)讓外，不得轉(zhuǎn)讓，包括授予分許可證的形式在內(nèi)。許多國(guó)家如韓國(guó)、澳大利亞、德國(guó)、英國(guó)、加拿大等也對(duì)專利權(quán)人不實(shí)施專利而授予強(qiáng)制許可的內(nèi)容做了規(guī)定。這次修改專利法，依據(jù)有關(guān)國(guó)際公約和相關(guān)國(guó)家、地區(qū)的立法例，對(duì)不實(shí)施專利而授予強(qiáng)制許可的規(guī)定做了細(xì)化，即本條第一項(xiàng)規(guī)定的：利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

　　2．為制止壟斷行為而授予強(qiáng)制許可

　　所謂壟斷行為，按照我國(guó)反壟斷法的規(guī)定，包括三類：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。

　　專利權(quán)具有專有性或排他性，即法律賦予專利權(quán)人對(duì)特定發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占權(quán)，權(quán)利人可以在法律授權(quán)的范圍內(nèi)排他性地享有或者行使其權(quán)利。基于此，專利權(quán)人可以在一定時(shí)間和一定領(lǐng)域內(nèi)就某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或者銷售取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位甚至是市場(chǎng)支配地位，這對(duì)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)造成一定的影響。但是，行使專利權(quán)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，是法律對(duì)各種利益關(guān)系進(jìn)行權(quán)衡利弊后所允許的，即為了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提高競(jìng)爭(zhēng)力而不得不對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生一定的限制。因此，因?qū)＠麢?quán)而形成的壟斷地位以及因?qū)＠麢?quán)的行使而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，是基于法律的授權(quán)，是合法的。各國(guó)一般將依法行使專利權(quán)的行為作為反壟斷法的適用除外情形。另一方面，如果專利權(quán)的權(quán)利人超出法律對(duì)其專有權(quán)規(guī)定的范圍而濫用其權(quán)利，以謀取或加強(qiáng)其壟斷地位，這種權(quán)利是不受保護(hù)的，這種行為如果排除、限制了競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)受反壟斷法的調(diào)整。我國(guó)反壟斷法第五十五條明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用反壟斷法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用反壟斷法。

　　因此，專利權(quán)人濫用其專利權(quán)，以排除、限制競(jìng)爭(zhēng)為目的拒絕授予專利許可，就可能構(gòu)成反壟斷法中規(guī)定的壟斷行為（主要是濫用市場(chǎng)支配地位行為）。為了消除該行為對(duì)市場(chǎng)的影響，有關(guān)部門可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意而授予強(qiáng)制許可。同時(shí)，在反壟斷法規(guī)范的經(jīng)營(yíng)者集中活動(dòng)中，為了降低參與集中的經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)力，防止過(guò)度地排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，有關(guān)政府部門有時(shí)也會(huì)以專利強(qiáng)制許可作為批準(zhǔn)集中行為的附加條件。TRIPs、許多國(guó)家和地區(qū)都將為制止壟斷行為作為授予強(qiáng)制許可的條件。比如TRIPs第31條明確規(guī)定，任何一個(gè)成員方可以通過(guò)制定國(guó)內(nèi)法允許未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)而對(duì)專利的標(biāo)的事項(xiàng)作其他使用，包括政府或經(jīng)政府許可的第三者的使用。同時(shí)，該條第三項(xiàng)規(guī)定，強(qiáng)制許可可用于抵消在司法或行政程序后被確定的反競(jìng)爭(zhēng)的做法。

　　這次修改專利法，借鑒TRIPs的規(guī)定和國(guó)外立法例，也將制止壟斷行為作為授予專利實(shí)施的強(qiáng)制許可的一種情形。按照本條第二項(xiàng)的規(guī)定，如果專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被司法機(jī)關(guān)或者反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)定為反壟斷法規(guī)定的壟斷行為的，為了消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

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