證監會啟動股權融資機構專項檢查

證監會啟動股權融資機構專項檢查
來源:法制日報    
   法制日報8月7日訊  今日發布《關于對通過互聯網開展股權融資活動的機構進行專項檢查的通知》，要求各證監局對通過互聯網開展股權融資中介活動的機構平臺(以下簡稱股權融資平臺)進行專項檢查，同時致函各地政府積極配合專項檢查工作。

   證監會稱，所謂股權眾籌融資，主要是指通過互聯網形式進行公開小額股權融資的活動，具體而言，是指創新創業者或小微企業通過股權眾籌融資中介機構互聯網平臺(互聯網網站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會公眾利益和國家金融安全，必須依法監管。

   據透露，目前，一些市場機構開展的冠以“股權眾籌”名義的活動，是通過互聯網形式進行的非公開股權融資或私募股權投資基金募集行為。根據公司法、證券法等有關規定，未經證監批準，任何單位和個人都不得向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計不得超過200人，非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。根據基金法及《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標準應符合私募投資基金監督管理暫行辦法的規定。

   證監會要求各地證監局，了解股權融資平臺的實際運行情況，發現和糾正違法違規行為，督促其規范運作；摸清股權融資平臺的底數，排查潛在的風險隱患；引導股權融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實發揮服務實體經濟的功能和作用。檢查的對象包括但不限于以“私募股權眾籌”、“股權眾籌”、“眾籌”名義開展股權融資活動的平臺。

   要求各證監局于2015年9月15日前，將專項檢查總結報告報送證監會私募部、打非局、創新部，并通報中國證券業協會。2015年9月15日對檢查發現的問題尚未處理完畢的，應當列明進一步的監管措施，并扎實落實到位。

   證監會同時致函各地政府，闡明了股權眾籌融資的特性，以及相關法律的規定。證監會在函件中明確，對于各地政府在專項檢查中，發現股權融資平臺或融資者涉嫌非法發行股票或者非法經營證券業務的，應按照打擊非法證券活動工作機制，及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發現涉嫌犯罪的，應當及時移送公安機關，并依法追究刑事責任。未構成犯罪的，應當責令其限期改正，并依法立案查處。（記者 周芬棉）