證監(jiān)會(huì)集中對(duì)9宗典型案件作出行政處罰決定
來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng)
中新網(wǎng)9月25日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，證監(jiān)會(huì)今日召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)日前集中對(duì)9宗典型案件作出行政處罰決定，其中包括3宗內(nèi)幕交易案件，2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件，2宗信息披露違法案件，2宗編造傳播虛假信息案件。
3宗內(nèi)幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā)、重組或進(jìn)行利潤(rùn)分配等對(duì)上市公司股票價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，當(dāng)事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系，獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易。其中，魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過(guò)程中，利用和上市公司董秘的關(guān)系，買入該公司股票，全部賣出后獲利238,746元。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過(guò)程中與上市公司董事長(zhǎng)頻繁聯(lián)絡(luò)后買入該公司股票，全部賣出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤(rùn)分配方案期間，與上市公司董事長(zhǎng)通話后，買入該公司股票，全部賣出后獲利1,090,802.81元。上述3宗內(nèi)幕交易案件中，當(dāng)事人利用了和上市公司董事長(zhǎng)、董秘等內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系，非法獲取內(nèi)幕信息并交易獲利，侵害了資本市場(chǎng)的公平交易秩序，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)人員均作出了沒(méi)收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。
2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件當(dāng)事人控制使用多個(gè)賬戶，動(dòng)用巨額資金，手法惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重影響，證監(jiān)會(huì)均作出了頂格處罰。其中，“甲醇1501”期貨合約操縱案系證監(jiān)會(huì)查處的較為典型的期貨市場(chǎng)操縱案。2014年11月14日至2014年12月16日，姜為作為現(xiàn)貨市場(chǎng)最大的甲醇貿(mào)易商，控制42個(gè)期貨賬戶，采取集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣期貨合約，同時(shí)囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場(chǎng)行情，操縱期貨交易價(jià)格。相較于一般的市場(chǎng)主體，現(xiàn)貨商具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，姜為控制多個(gè)期貨賬戶，利用優(yōu)勢(shì)地位，采取多種方式操縱期貨市場(chǎng)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)姜為處以頂格處罰，同時(shí)采取了終身期貨市場(chǎng)禁入措施。唐漢博控制12個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價(jià)格，獲利252.89萬(wàn)元，此前，唐漢博因?yàn)椴倏v證券市場(chǎng)行為已被我會(huì)行政處罰，此次系唐漢博再次從事操縱行為，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以沒(méi)收違法所得和5倍罰款的頂格處罰。
2宗信息披露違法案中，北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動(dòng)車雜志擺放權(quán)招標(biāo)但是未對(duì)商譽(yù)計(jì)提減值，在2012年年報(bào)中存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等的罰款的處罰。上海創(chuàng)興資源開(kāi)發(fā)股份有限公司在收購(gòu)其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估，在交易公告中作出不準(zhǔn)確、不完整的陳述。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等的罰款的處罰。上述主體未按照各自的法定職責(zé)履行義務(wù)，造成信息披露虛假。信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是資本市場(chǎng)的基石，也是資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，上述信息披露違法行為，損害了資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則。
2宗編造傳播虛假信息案件中，四川金宇汽車城(集團(tuán))股份有限公司董事長(zhǎng)胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞，擾亂證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)對(duì)2人作出了罰款20萬(wàn)元的頂格處罰，并對(duì)被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬(wàn)元的處罰。王之所編造并在東方財(cái)富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購(gòu)財(cái)富證券”，在編造并傳播上述虛假信息前，王之所使用“王某”賬戶買入了6萬(wàn)股“湖南發(fā)展”股票，獲利131,132.5元。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉(zhuǎn)載、評(píng)論，對(duì)其他投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，擾亂了正常的市場(chǎng)秩序，考慮到其配合調(diào)查等情節(jié)，證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出了沒(méi)收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。
在此次作出行政處罰決定的9宗案件中，證監(jiān)會(huì)共對(duì)2名法人、25名自然人進(jìn)行了行政處罰，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，采取了不同的量罰幅度，對(duì)部分當(dāng)事人采取了頂格處罰和市場(chǎng)禁入措施，罰沒(méi)款共計(jì)22,233,530.32元。
此次作出行政處罰決定的案件均較為典型，產(chǎn)生了較為惡劣的市場(chǎng)影響，證監(jiān)會(huì)及時(shí)作出嚴(yán)厲處罰以督促市場(chǎng)各方嚴(yán)格遵守法律底線。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)、信息披露違法、編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場(chǎng)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法快速精準(zhǔn)打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
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