證監(jiān)會對４宗案件作出行政處罰及市場禁入
來源:新華社 王都鵬；趙曉輝
新華社8月26日電 中國證監(jiān)會26日通報，近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰及市場禁入。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，2011年黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡稱北大荒）的全資子公司北大荒鑫亞經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司（簡稱北大荒鑫亞）在亞麻交易以及水稻交易中虛增2011年度利潤，導(dǎo)致北大荒2011年年度報告存在虛假陳述。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定對北大荒給予警告，并處以50萬元罰款；對6名直接負責(zé)的主管人員給予警告，并處以5萬元至20萬元不等的罰款；對9名其他直接責(zé)任人員給予警告；同時對時任北大荒副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長楊忠誠和時任北大荒鑫亞總經(jīng)理白石分別采取10年證券市場禁入和5年證券市場禁入措施。
1宗內(nèi)幕交易案中，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周繼和控制使用本人賬戶及他人賬戶交易山東江泉實業(yè)股份有限公司，獲利約1264萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定對周繼和沒收違法所得，并處以約1264萬元罰款。
1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內(nèi)幕交易案中，北京市大地科技實業(yè)總公司（簡稱大地總公司）董事長于洋與內(nèi)幕信息知情人林某接觸，并電話指示周某云使用由大地總公司實際控制和使用的“周某云”賬戶買入北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司。此外，大地總公司利用該賬戶還交易了“廣發(fā)證券”、“易食股份”等股票，共獲利約1582萬元。依據(jù)證券法，證監(jiān)會決定對大地總公司內(nèi)幕交易行為處以30萬元罰款，對于洋給予警告，并處以10萬元罰款；對大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以約1582萬元罰款，對于洋給予警告，并處以3萬元罰款。
1宗利用未公開信息交易案中，厲建超在擔任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，累計趨同交易金額約9.1億元，累計趨同交易獲利約為1682萬元。依據(jù)基金法以及相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對厲建超采取終身證券市場禁入措施。此外，此案涉嫌刑事犯罪，公安機關(guān)已作出相應(yīng)判決。
