證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗超比例持股未及時(shí)披露及限制期內(nèi)交易股票案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中，中水集團(tuán)遠(yuǎn)洋股份有限公司（簡稱中水漁業(yè)）2015年半年度報(bào)告披露的合并資產(chǎn)負(fù)債表其他應(yīng)收款項(xiàng)目期末金額少計(jì)84,024,823.49元，存在虛假記載、重大遺漏。中水漁業(yè)的上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令中水漁業(yè)改正，給予警告，并處以45萬元罰款；對(duì)17名相關(guān)責(zé)任人員給予警告并分別處以3萬元至15萬元不等的罰款。

　　1宗超比例持股未及時(shí)披露及限制期內(nèi)交易股票案中，馬淑芬于2016年1月5日至6月30日期間累計(jì)買入西藏銀河科技發(fā)展股份有限公司（簡稱西藏發(fā)展）股票27,531,889股，累計(jì)賣出1,155,960股，凈買入26,375,929股。其中，2016年6月6日收市后馬淑芬證券賬戶持股比例達(dá)到西藏發(fā)展已發(fā)行股份的5.0007%，馬淑芬未按規(guī)定及時(shí)履行公告義務(wù)，且于6月15日，馬淑芬再次買入“西藏發(fā)展”398,901股，持股比例達(dá)到西藏發(fā)展已發(fā)行股份的5.15%。馬淑芬的上述行為違反了《證券法》第38條、第86條，《上市公司收購管理辦法》第13條規(guī)定。期間，馬淑芬曾于6月7日委托代理人聯(lián)系西藏發(fā)展告知持股相關(guān)信息，但因材料準(zhǔn)備不充分等原因未能及時(shí)進(jìn)行信息披露。6月14日西藏發(fā)展發(fā)布了馬淑芬持股達(dá)到5.0007%的股權(quán)變動(dòng)提示性公告，權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書實(shí)際披露日期為6月21日。鑒于馬淑芬有主動(dòng)進(jìn)行信息披露的意愿，未危害其他中小投資者利益，也無操縱市場等負(fù)面影響，可以認(rèn)定為情節(jié)輕微。依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)馬淑芬超比例持股未及時(shí)披露信息及在限制期違法增持股票行為給予警告；對(duì)其超比例持股未及時(shí)披露信息行為處以30萬元罰款，對(duì)其限制期內(nèi)交易股票行為處以10萬元罰款。

　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是施建洪作為山東龍泉管道工程股份有限公司（簡稱龍泉股份）擬發(fā)行股份購買無錫市新峰管業(yè)股份有限公司（2016年更名為無錫市新峰管業(yè)有限公司，簡稱新峰管業(yè)）100%股權(quán)的交易對(duì)方之一，且時(shí)任新峰管業(yè)副總經(jīng)理。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，施建洪控制使用其本人證券賬戶及“陳某娟”賬戶買入“龍泉股份”78,100股，交易行為明顯異常且與內(nèi)幕信息的形成變化高度吻合，構(gòu)成內(nèi)幕交易，沒有違法所得。施建洪的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定責(zé)令施建洪依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。二是莫家元系安徽合力股份有限公司（簡稱安徽合力）2016年利潤分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，莫家元控制使用其本人證券賬戶買入“安徽合力”19,700股，沒有違法所得。莫家元的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定責(zé)令莫家元依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，鐘湉于2014年3月至調(diào)查期間任國信證券股份有限公司（簡稱國信證券）資產(chǎn)管理總部渠道經(jīng)理，2015年3月26日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書。鐘湉在國信證券任職期間，作為證券公司從業(yè)人員，借用“薛某瓊”“王某磊”證券賬戶持有、買賣股票，沒有違法所得。鐘湉的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令鐘湉依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。