國家安全監(jiān)管總局關于進一步深化安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的意見

發(fā)文單位：國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局

文　　號：安監(jiān)總政法〔2012〕157號

發(fā)布日期：2012-12-31

執(zhí)行日期：2012-12-31

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察局：

為進一步深化安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，根據(jù)安全生產(chǎn)新形勢新任務對執(zhí)法工作提出的新要求以及有關法律法規(guī)和國務院規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：

一、強化執(zhí)法意識，明確任務目標

（一）進一步提高對安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的認識。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法是指安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其委托的行政執(zhí)法機構依法履行安全生產(chǎn)（含職業(yè)健康，下同）監(jiān)督管理職責的活動，既包括日常監(jiān)督檢查，查處非法違法行為，也包括行政許可、行政強制、調(diào)查處理事故、核查投訴舉報等工作。做好安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，關系到安全監(jiān)管監(jiān)察部門的形象和公信力，關系到安全生產(chǎn)目標任務的完成，是貫徹落實科學發(fā)展觀、實施安全發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。

（二）指導思想和目標。以黨的十八大精神為指引，堅持科學發(fā)展觀和安全發(fā)展戰(zhàn)略，堅持嚴格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，不斷提升安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力。力爭到2017年，用5年左右的時間，建成一支統(tǒng)一、規(guī)范、高效的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法隊伍，形成權責明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有力的行政執(zhí)法體制機制，確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)得到有效實施。

（三）基本原則。堅持職權法定、程序正當、依據(jù)正確、證據(jù)確鑿，嚴格查處違法違規(guī)行為，切實維護當事人合法權益。堅持懲戒與教育、執(zhí)法與服務相結(jié)合，實現(xiàn)執(zhí)法的法律效果和社會效果的統(tǒng)一。堅持多方聯(lián)動、綜合治理，形成強有力的聯(lián)合執(zhí)法機制。堅持管理權、執(zhí)法權相互協(xié)調(diào)促進，實現(xiàn)業(yè)務管理與執(zhí)法檢查相對分離。

二、完善執(zhí)法機制，創(chuàng)新工作方法

（四）強化年度執(zhí)法工作計劃導向。按照統(tǒng)籌兼顧、突出重點、量力而行、提高效能的原則，科學合理地編制安全生產(chǎn)年度執(zhí)法工作計劃，嚴格執(zhí)行執(zhí)法計劃的批準和備案程序，保證執(zhí)法計劃的協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。要根據(jù)執(zhí)法計劃編制現(xiàn)場檢查方案，明確檢查的區(qū)域、內(nèi)容、重點及方式。年度執(zhí)法工作計劃及其落實情況，要通過適當方式向社會公開。

（五）落實安全生產(chǎn)分級屬地監(jiān)管職責。進一步明確行政執(zhí)法級別和地域管轄權限，避免重復執(zhí)法和監(jiān)管監(jiān)察缺位。國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局重點負責工礦商貿(mào)行業(yè)中央企業(yè)總部的安全監(jiān)管監(jiān)察。省級安全監(jiān)管部門要合理制定轄區(qū)內(nèi)分級監(jiān)管辦法，明確省、市、縣級安全監(jiān)管部門的日常監(jiān)管執(zhí)法范圍。要將生產(chǎn)經(jīng)營單位劃分為不同的安全類別或者風險等級，有針對性地開展執(zhí)法檢查，實施分類監(jiān)管。

（六）健全部門聯(lián)合執(zhí)法和區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機制。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進一步強化綜合監(jiān)管職責，指導協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查有關部門落實安全監(jiān)管職責，形成安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管與行業(yè)（專項）監(jiān)管相結(jié)合的執(zhí)法工作模式。要在政府的統(tǒng)一領導下，健全安全監(jiān)管部門與有關部門相配合的聯(lián)合執(zhí)法機制。逐步建立健全省（區(qū)、市）之間、市（地、州）之間的執(zhí)法協(xié)作機制，加強在“打非治違”、事故查處、許可后續(xù)監(jiān)管等方面的協(xié)同配合，努力構筑銜接順暢、嚴密高效的全國安全生產(chǎn)行政執(zhí)法網(wǎng)絡。

（七）完善行政執(zhí)法案件移送工作機制。安全監(jiān)管監(jiān)察部門在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)屬于其他部門職責的事項，要及時移送相關部門處理。要按照《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務院令第310號），主動商請司法機關進一步明確移送程序和標準，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌構成犯罪的，必須依法向司法機關移送，不得以行政處罰代替刑事處罰。要建立完善案件移送檔案資料，跟蹤案件查辦結(jié)果。要健全案件信息通報制度，通過工作簡報、典型案例通報、研討交流等形式實現(xiàn)資源共享。

（八）加強立法后評估和解釋工作。安全生產(chǎn)重要法律、行政法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局規(guī)章施行滿5年后，省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要結(jié)合本地區(qū)執(zhí)行情況，向國家安全監(jiān)管總局提交評估報告。其他規(guī)范性文件每隔2年要進行一次清理，并向社會公布清理結(jié)果。要加強立法的解釋工作，按照逐級請示的原則，及時答復下一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)法中遇到的問題。

三、加強制度建設，規(guī)范執(zhí)法行為

（九）嚴格現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證。執(zhí)法檢查前，要主動出示證件、告知執(zhí)法內(nèi)容。檢查過程中，要按照現(xiàn)場檢查方案，采取表格檢查法等方式，逐項記錄檢查情況。檢查結(jié)束后，要依法制作現(xiàn)場檢查和處理文書，注明違法行為及認定依據(jù)，告知被檢查單位整改要求，明確復查單位和期限。嚴格證據(jù)的采集、固定、保存標準，證據(jù)形式和取得方式要符合行政處罰法、行政訴訟法和有關司法解釋規(guī)定。未經(jīng)調(diào)查取證或者證據(jù)不足的，不得采取不利于當事人的執(zhí)法措施。

（十）健全行政執(zhí)法聽證制度。建立健全行政處罰、行政復議和行政許可聽證制度。聽證事項和申請時限要依法向社會公開，保障當事人、利害關系人申請聽證的權利。聽證事項涉及公共利益的，要科學合理地遴選一定數(shù)量的公眾代表。聽證代表意見的采納情況，要以適當形式反饋。聽證結(jié)束后，要認真形成聽證報告，作為行政決策的重要依據(jù)。

（十一）完善行政裁量權基準制度。作出行政處罰決定時，要對自由裁量權的行使進行專門審查，并在相關執(zhí)法文書中記載。當事人對自由裁量結(jié)果有疑義的，要予以解釋和說明。要按照平等原則、比例原則，建立完善行政裁量基準制度，確保大致相同的違法行為適用法律大體一致。

（十二）強化行政處罰過程控制。要正確適用實體法，不得隨意選擇行政處罰依據(jù)。對重大行政處罰案件，在提請本部門負責人集體討論前，必須經(jīng)法制工作機構合法性審核。要嚴格按照行政處罰程序和種類，正確選擇使用執(zhí)法文書，并依法送達當事人。處罰執(zhí)行完畢后，要在30日內(nèi)辦理結(jié)案并立卷歸檔。要建立案卷臺賬，嚴格檔案管理，任何單位和個人不得擅自增加、更改案卷材料及其內(nèi)容。重大行政處罰上報備案時，要同時提交行政處罰決定書和證據(jù)目錄，列明證據(jù)名稱和證明對象。

（十三）完善行政強制實施程序。采取行政強制措施的，要認真聽取當事人陳述申辯、制作現(xiàn)場筆錄、履行審批手續(xù)并制作決定書。采取行政強制措施后，要及時查清事實，在法定期限內(nèi)作出沒收、銷毀非法物品或者解除強制措施的決定。將已經(jīng)查封、扣押的財物拍賣抵繳罰款的，對于超出部分，要返還當事人或者依法予以提存。違法行為涉嫌犯罪移送司法機關的，應當將查封、扣押的財物一并移送，并告知當事人。行政強制措施依法解除的，要及時恢復原狀、返還財物。

（十四）嚴格規(guī)范行政許可。要逐步減少行政審批事項，下放行政許可權力，簡化審批流程，減輕企業(yè)負擔。嚴格遵循行政許可種類、條件和程序法定的原則，禁止以備案方式增設行政許可項目，禁止通過口頭告知、現(xiàn)場核查、前置審查等形式增加許可環(huán)節(jié)。除有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的外，不得擅自委托實施行政許可。要依法公開行政許可的事項、依據(jù)、條件、收費標準、辦結(jié)時限和結(jié)果。依法實施委托許可的，不得要求申請人重復提供申請材料。加強對行政許可的后續(xù)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)不再具備法定條件的，要依法給予行政處罰，直至吊銷相關行政許可證件。

（十五）依法規(guī)范生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理。安全監(jiān)管監(jiān)察部門要根據(jù)法定授權或者委托，全面細致地做好事故調(diào)查的組織工作。要采用包括聽證會在內(nèi)的多種方法征求對事故結(jié)論的意見，對于事故調(diào)查組成員和其他方面的不同意見，要如實向負責事故查處的有關人民政府或者煤礦安全監(jiān)察機構反映。事故調(diào)查報告批復以后，除依法應當保密的外，要向事故責任單位提供事故調(diào)查報告或其節(jié)錄本。要依照《中華人民共和國政府信息公開條例》（國務院令第492號）、《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門信息公開辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第56號）等規(guī)定，健全完善相關制度，依法公開事故的原因和處理情況。

（十六）加強安全生產(chǎn)舉報投訴查處。通過設立舉報箱、電子郵箱、網(wǎng)站專欄和公布舉報電話等方式，暢通舉報投訴渠道。要加強與當?shù)赜嘘P部門的聯(lián)系，盡快開通全國統(tǒng)一的安全生產(chǎn)舉報投訴電話“12350”。嚴格依照《信訪條例》（國務院令第431號）的規(guī)定，建立健全舉報核查處理制度，落實審查登記、受理告知、核查處理、書面答復等基本程序，定期分析舉報投訴的來源、類別、趨勢、規(guī)律。認真落實安全生產(chǎn)舉報獎勵政策，并對舉報人身份及相關信息予以保密。

（十七）加強行政執(zhí)法統(tǒng)計分析。嚴格執(zhí)行《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計制度》（安監(jiān)總統(tǒng)計〔2011〕184號），健全統(tǒng)計的填報、審核、審批程序，確保數(shù)據(jù)的及時性、完整性和真實性。強化統(tǒng)計分析工作，定期進行量化對比，注重態(tài)勢把握，找出階段性特點和苗頭性問題，提出有針對性的對策建議。

四、強化監(jiān)督考核，提升執(zhí)法效能

（十八）做好行政復議和行政應訴工作。充分發(fā)揮行政復議的層級監(jiān)督作用，發(fā)現(xiàn)被復議機關違法或者需要做好善后工作的，要依法制作行政復議意見書，下級部門要按規(guī)定期限報告糾正違法行為和善后工作情況；發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)實施中帶有普遍性問題的，要依法制作行政復議建議書，向有關機關提出完善制度和改進執(zhí)法的建議。建立完善行政應訴工作制度，安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人要主動出庭應訴，認真對待人民法院的司法建議，積極履行生效的判決和裁定。

（十九）嚴格行政執(zhí)法評議考核。要根據(jù)行政執(zhí)法工作計劃、行政處罰、行政強制、行政許可、事故調(diào)查處理情況和復議訴訟結(jié)果等，對下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門和本部門執(zhí)法機構、執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法評議考核。要建立健全考核指標體系，實現(xiàn)定性和定量、內(nèi)部和外部、檢查和自查相結(jié)合，評議考核結(jié)果要納入部門績效和公務員年度考核內(nèi)容。

（二十）加強行政執(zhí)法案卷評查。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門每年至少要開展一次行政執(zhí)法案卷評查活動。要完善評查標準，注重評查實效，促進提升辦案能力。評查結(jié)果要在一定范圍內(nèi)通報，對于帶有普遍性的問題，要提出明確的整改措施和要求，并作為下一次案卷評查的重點內(nèi)容。

（二十一）科學合理追究行政執(zhí)法責任。堅持“權責一致、有錯必糾”和“依法履職、盡職免責”相結(jié)合，嚴格實行個案審查。對有關部門和執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當履行職責的行為，要嚴肅追究行政執(zhí)法責任。對已經(jīng)按照年度執(zhí)法工作計劃、現(xiàn)場檢查方案和法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的方式、程序履行安全監(jiān)管監(jiān)察職責的，依法免予追究執(zhí)法責任。

五、夯實基層基礎，推進隊伍建設

（二十二）加強組織領導。安全監(jiān)管監(jiān)察部門主要負責同志要定期聽取匯報，研究部署行政執(zhí)法工作，帶頭協(xié)調(diào)各方面的關系，解決執(zhí)法難題。要大膽使用勇于開拓、敢于碰硬、善于執(zhí)法的業(yè)務骨干。要通過扎實、深入、有效地開展行政執(zhí)法工作，推動人員、編制、經(jīng)費和裝備的落實，全方位帶動和提升執(zhí)法隊伍建設水平。

（二十三）充實基層執(zhí)法力量。以安全生產(chǎn)法、職業(yè)病防治法等重要法律法規(guī)的修訂和實施為契機，積極爭取有關方面的支持，調(diào)整充實市（地）級和縣級安全監(jiān)管部門執(zhí)法力量，加大各級專門行政執(zhí)法機構的組建力度。有條件地區(qū)的縣級安全監(jiān)管部門可以設置安全監(jiān)管工作站，也可以與有關鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、園區(qū)共同組建工作站。

（二十四）實施執(zhí)法工作條件標準化建設。積極爭取地方人民政府及其有關部門的支持，按照國家發(fā)展改革委、國家安全監(jiān)管總局印發(fā)的《安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和煤礦安全監(jiān)察機構監(jiān)管監(jiān)察能力建設規(guī)劃（2011-2015年）》（發(fā)改投資〔2012〕611號）的要求，加強辦公業(yè)務用房、交通工具和執(zhí)法裝備等工作條件的標準化建設。執(zhí)法車輛應噴涂“安全監(jiān)管監(jiān)察”或者“安全生產(chǎn)舉報電話12350”等執(zhí)法標識。大力推進行政執(zhí)法信息化建設，建立電子政務和移動辦公系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)執(zhí)法信息的網(wǎng)上傳遞和執(zhí)法文書的電子化操作。

（二十五）提升行政執(zhí)法人員業(yè)務能力。以提高依法履職能力和執(zhí)法專業(yè)技能為核心，組織編寫并定期更新執(zhí)法培訓大綱、教材及題庫。切實加強執(zhí)法人員的上崗培訓、在崗培訓，有計劃地組織執(zhí)法人員參加行政執(zhí)法能力培訓。新錄用執(zhí)法人員的上崗培訓時間不得少于10天，在崗執(zhí)法人員的培訓時間原則上每年不低于32學時。要建立執(zhí)法輔助人員培訓考核和資格管理制度。嚴禁無行政執(zhí)法資格的人員從事執(zhí)法活動。

（二十六）狠抓執(zhí)法隊伍廉政建設。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要創(chuàng)新方法和程序，持續(xù)深入地開展思想政治教育和廉潔執(zhí)法教育，通過正面典型示范和反面典型警示，引導行政執(zhí)法人員樹立正確的價值觀和利益觀，筑牢反腐倡廉思想防線。

2012年12月31日